🔍 Multilevel Screening Review

{ "findings": [], "no_findings_reason": "Brak dostępnych informacji w mediach wskazujących na postępowania karne, śledztwa, zarzuty karne, aresztowania lub inne przestępstwa wobec podmiotu QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH. Znalezione wyniki dotyczą wyłącznie kar administracyjnych (np. decyzja KNF), które zgodnie z wytycznymi należy pominąć." }

```json { "findings": [], "no_findings_reason": "Brak informacji wskazujących na korupcję lub zarzuty korupcyjne wobec podmiotu QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH." } ```

```json { "findings": [ { "title": "Nałożenie kary pieniężnej na Quercus TFI SA", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła na Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA karę pieniężną za naruszenie przez QUERCUS Parasolowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty w zakresie nabycia obligacji wyemitowanych przez CCC SA z ratingiem na poziomie spekulacyjnym, podczas gdy wymagany był rating na poziomie inwestycyjnym.", "severity": "HIGH", "date": "2026-01-16", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.knf.gov.pl/?articleId=96940&p_id=18" ], "raw_text": "Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 16 stycznia 2026 roku wydała decyzję nakładającą na Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („Towarzystwo”) za naruszenie przez QUERCUS Parasolowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty („QUERCUS Parasolowy SFIO”) § 9 pkt 2 ppkt 2 lit. e) statutu tego funduszu w zakresie, w jakim do portfela subfunduszu QUERCUS Akumulacji Kapitału, w latach 2019-2022, zostały nabyte obligacje wyemitowane przez CCC SA, tj. podmiot posiadający rating na poziomie spekulacyjnym związanym z wysokim ryzykiem kredytowym emitenta, podczas gdy postanowienia statutu QUERCUS Parasolowy SFIO wymagały ratingu na poziomie inwestycyjnym.", "context": { "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126" }, "levenshtein_distance": "0", "matched_name": "QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH" }, { "title": "Koncentracja Quercus TFI S.A.", "description": "Quercus TFI S.A. zgłosiła koncentrację polegającą na przejęciu wyłącznej kontroli nad Templeton Asset Management (Poland) TFI S.A.", "severity": "NEUTRAL", "date": "2025-06-30", "status": "ongoing", "source_urls": [ "https://uokik.gov.pl/bip/quercus-towarzystwo-funduszy-inwestycyjnych-sa" ], "raw_text": "Uczestnikami koncentracji są Quercus TFI S.A. oraz Templeton Asset Management (Poland) TFI S.A. („Templeton TFI”), których przedmiotem faktycznie wykonywanej działalności jest tworzenie funduszy inwestycyjnych i zarządzanie nimi, w tym pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, reprezentowanie ich wobec osób trzecich oraz zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych.", "context": { "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126" }, "levenshtein_distance": "0", "matched_name": "QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH" } ], "no_findings_reason": "" } ```

```json { "findings": [ { "title": "Wniosek o przejęcie kontroli nad Templeton Asset Management (Poland) TFI", "description": "Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. złożyło wniosek o przejęcie kontroli nad Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwem Funduszy Inwestycyjnych S.A. Sprawa jest w toku, a wniosek wpłynął 30 czerwca 2025 r. z sygnaturą DKK-2.421.48.2025.PMK.", "severity": "MEDIUM", "date": "2025-06-30", "status": "ongoing", "source_urls": [ "https://uokik.gov.pl/bip/quercus-towarzystwo-funduszy-inwestycyjnych-sa" ], "raw_text": "DATA WPŁYWU WNIOSKU: 30.06.2025 r. SYGNATURA SPRAWY: DKK-2.421.48.2025.PMK", "context": {}, "levenshtein_distance": 0, "matched_name": "QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH" } ], "no_findings_reason": "" } ```