🔍 Multilevel Screening Review

# VESTA FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH ## Podstawowe informacje o podmiocie VESTA FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH, NIP: 1070030490, industry: 6430Z - DZIAŁALNOŚĆ TRUSTÓW, FUNDUSZÓW I PODOBNYCH INSTYTUCJI FINANSOWYCH, country: PL, description: REJESTR FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH [n] ## STRUTKRUA WŁAŚCICIELSKA I ZARZĄDCZA ORAZ JEJ WPŁYW NA AML VESTA FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH, zarejestrowany pod numerem NIP 1070030490 i kodem LEI 259400U16NOSCUJ8PU74, działa w ramach branży 6430Z – działalności trustów, funduszy i podobnych instytucji finansowych. Fundusz został założony w 2014 r. i posiada siedzibę przy ul. Grójeckiej 5 w Warszawie. Zgodnie z rejestrem KNF, podmiot jest klasyfikowany jako fundusz inwestycyjny zamknięty aktywów niepublicznych (kod formy prawnej RBHP) i jest wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych pod numerem 992. Właścicielem 100 % udziałów funduszu jest VESTA CAPITAL Sp. z o.o., spółka z ograniczoną odpowiedzialnością o kapitale zakładowym 5 tys. zł, której jedynym udziałowcem jest Jakub Ryszard Prozner – beneficjent rzeczywisty. Zarząd funduszu reprezentuje Jakub Ryszard Prozner jako prezes zarządu oraz Karol Ryszard Prozner, pełniący funkcję prokurenta od marca 2023 r. Do struktury funduszu wchodzą także podmioty powiązane, w szczególności Copernicus Capital TFI S.A., wymieniony jako podmiot rodziny funduszu (fund_family), oraz Cvi Trust, który od września 2023 r. posiada udziały w VESTA CAPITAL. Zarządzanie funduszem jest realizowane przez AgioFunds Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., a od grudnia 2023 r. planowane jest przejęcie zarządzania przez White Berg Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Z perspektywy AML struktura wymaga szczególnej uwagi ze względu na koncentrację własności w rękach jednej osoby fizycznej, brak rozproszenia udziałów oraz obecność podmiotów typu trust i spółka-córka (Cvi Trust). Brak udziału Skarbu Państwa eliminuje ryzyko powiązań państwowych, ale jednocześnie anonimowość beneficjenta oraz złożoność powiązań z innymi funduszami (Copernicus Capital, AgioFunds, White Berg) mogą utrudniać pełną identyfikację transakcji i przepływów kapitałowych, co wymaga podwyższonego poziomu monitoringu i weryfikacji dokumentacji KYC [n] ## Sprawy karne i postępowania prokuratorskie Nie znaleziono. ## Korupcja, łapownictwo i przestępstwa korupcyjne Nie znaleziono. ## Audyty, nieprawidłowości zarządcze i governance Nie znaleziono. ## Ryzyko reputacyjne oraz wpływ na media i opinię publiczną Nie znaleziono. ## Ekspozycja polityczna i wpływ państwa Nie znaleziono. ## Ryzyka transakcyjne, M&A, spółki zależne i działalność zagraniczna Nie znaleziono. # Podsumowanie wykonawcze Podmiot VESTA FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH charakteryzuje się prostą strukturą własnościową, z 100 % udziałów należących do VESTA CAPITAL Sp. z o.o., której jedynym udziałowcem jest Jakub Ryszard Prozner. Zarząd funduszu składa się z Jakuba Ryszarda Proznera jako prezesa zarządu oraz Karola Ryszarda Proznera jako prokurenta. Ze względu na koncentrację własności w rękach jednej osoby fizycznej oraz brak rozproszenia udziałów, struktura funduszu wymaga szczególnej uwagi z perspektywy AML. Dodatkowo, powiązania z innymi podmiotami takimi jak Copernicus Capital TFI S.A., AgioFunds Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz White Berg Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. mogą utrudniać pełną identyfikację transakcji i przepływów kapitałowych. Zaleca się przeprowadzenie podwyższonego poziomu monitoringu oraz weryfikacji dokumentacji KYC w celu zapewnienia zgodności z wymogami AML. # Wszystkie podmioty sprawdzone w ramach screeningu ### VESTA FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH (Dane: NIP: 1070030490, industry: 6430Z - DZIAŁALNOŚĆ TRUSTÓW, FUNDUSZÓW I PODOBNYCH INSTYTUCJI FINANSOWYCH, country: PL, description: REJESTR FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH) # Wszystkie osoby sprawdzone w ramach screeningu Brak osób.