🔍 Multilevel Screening Review

# VESTA FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH ## Podstawowe informacje o podmiocie VESTA FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH funkcjonuje jako fundusz zamknięty inwestujący w aktywa niepubliczne i został zarejestrowany w Polsce w dniu 9 lipca 2014 r. Jego siedziba mieści się w Krakowie przy ul. Wadowickiej 3C, a rejestrację oraz nadzór nad funduszem sprawuje Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) w ramach rejestru funduszy inwestycyjnych. Fundusz jest zarządzany przez Forum Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., które pełni rolę zarządzającego podmiotem (LOU) oraz zapewnia zgodność operacyjną z wymogami prawnymi【1】. ## STRUTKRUA WŁAŚCICIELSKA I ZARZĄDCZA ORAZ JEJ WPŁYW NA AML VESTA FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Właścicielem funduszu jest VESTA CAPITAL Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, posiadająca 100 udziałów o łącznej wartości 5 000 zł. Spółka ta jest jedynym udziałowcem funduszu, co oznacza, że cała własność funduszu koncentruje się w rękach jednego podmiotu prawnego. Kluczowymi osobami zarządzającymi VESTA CAPITAL są Jakub Ryszard Prozner, pełniący funkcję prezesa zarządu, oraz Karol Ryszard Prozner, upoważniony do działania w charakterze prokurenta od 27 marca 2023 r. Fundusz jest powiązany z szeregiem podmiotów zależnych i powiązanych. Poza Forum TFI S.A. jako zarządcą, w strukturze występują Cvi Trust oraz VESTA FIZ Aktywów Niepublicznych, które są funduszami zarządzanymi przez to samo towarzystwo funduszy. Dodatkowo, wśród akcjonariuszy spółki, w której fundusz posiada udziały, znajduje się MP Inwestors S.à r.l., podmiot zagraniczny posiadający znaczący udział pośredni w strukturze kapitałowej, co wprowadza elementy złożoności własnościowej. Z perspektywy AML struktura nie wykazuje typowych cech wysokiego ryzyka, takich jak anonimowi beneficjenci czy rozbudowane sieci powiązań z podmiotami państwowymi. Niemniej jednak obecność zagranicznego udziałowca MP Inwestors S.à r.l. oraz pośrednie udziały w innych podmiotach (np. VESTA FIZ) wymaga szczególnej uwagi w procesie due‑diligence, aby potwierdzić pełną przejrzystość beneficjentów rzeczywistych oraz zapewnić zgodność z obowiązującymi przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu【1】. ## Sprawy karne i postępowania prokuratorskie Nie znaleziono【2】. ## Korupcja, łapownictwo i przestępstwa korupcyjne Nie znaleziono【2】. ## Audyty, nieprawidłowości zarządcze i governance Nie znaleziono【2】. ## Ryzyko reputacyjne oraz wpływ na media i opinię publiczną Nie znaleziono【2】. ## Ekspozycja polityczna i wpływ państwa Nie znaleziono【2】. ## Ryzyka transakcyjne, M&A, spółki zależne i działalność zagraniczna Nie znaleziono【2】. # Podsumowanie wykonawcze VESTA FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH jest funduszem zamkniętym inwestującym w aktywa niepubliczne, zarejestrowanym w Polsce w 2014 r. i nadzorowanym przez KNF. Właścicielem jest VESTA CAPITAL Sp. z o.o., a zarządzanie sprawuje Forum Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Struktura własnościowa nie wykazuje typowych cech wysokiego ryzyka AML, jednak obecność zagranicznego udziałowca (MP Inwestors S.à r.l.) oraz powiązania z innymi funduszami (Cvi Trust, VESTA FIZ) wymaga dodatkowej weryfikacji beneficjentów rzeczywistych. W przeprowadzonych kategoriach ryzyka (sprawy karne, korupcja, audyty, reputacja, ekspozycja polityczna, transakcje M&A) nie odnotowano żadnych negatywnych zdarzeń ani informacji w dostępnych faktach【2】. **Rekomendacje:** - Rozważyć przeprowadzenie rozszerzonej due‑diligence, ze szczególnym uwzględnieniem weryfikacji beneficjentów rzeczywistych zagranicznego udziałowca MP Investors S.à r.l. oraz powiązań z podmiotami zależnymi. - Monitorować ewentualne zmiany w strukturze własnościowej i w raportach regulacyjnych, aby zapewnić ciągłą zgodność z przepisami AML/CTF. --- **Źródła** [1] Opis struktury podmiotu głównego (dostarczony w treści pytania). [2] Brak wykrytych negatywnych zdarzeń w kategoriach ryzyka (dostarczone w treści pytania). # Wszystkie podmioty sprawdzone w ramach screeningu ### VESTA FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH (Dane: NIP: 1070030490, industry: 6430Z - DZIAŁALNOŚĆ TRUSTÓW, FUNDUSZÓW I PODOBNYCH INSTYTUCJI FINANSOWYCH, country: PL, description: REJESTR FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH) # Wszystkie osoby sprawdzone w ramach screeningu Brak osób.