🔍 Multilevel Screening Review

{ "findings": [], "no_findings_reason": "W dostępnych źródłach nie znaleziono informacji o postępowaniach karnych, sprawach prokuratorskich ani innych zdarzeniach o charakterze przestępczym dotyczących podmiotu QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH. Zidentyfikowane zdarzenia (np. kara pieniężna nałożona przez KNF) mają charakter administracyjny, a nie karnego, dlatego nie spełniają kryteriów kategorii \"Sprawy karne i postępowania prokuratorskie\"." }

{ "findings": [ { "title": "KNF nałożyła karę pieniężną na Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego 16 stycznia 2026 roku wydała decyzję o nałożeniu na Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. kary pieniężnej w wysokości 90 000 zł za naruszenie statutu funduszu, polegające na nabyciu obligacji CCC SA o ratingu spekulacyjnym, co jest sprzeczne z wymogiem posiadania ratingu inwestycyjnego. Decyzja została ostatecznie zatwierdzona w ramach układu i kara została obniżona o 55 %.", "severity": "MEDIUM", "date": "2026-01-16", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.knf.gov.pl/?articleId=96940&p_id=18" ], "raw_text": "Komisja Nadzoru Finansowego 16 stycznia 2026 roku wydała decyzję nakładającą na Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie karę pieniężną w wysokości 90 000 zł za naruszenie przez QUERCUS Parasolowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty statutu tego funduszu.", "context": { "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126" } }, { "title": "Quercus TFI S.A. ujawniła opóźnioną informację poufną o ofercie nabycia", "description": "W raporcie z 1 lipca 2020 r. Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. poinformowało, że w dniu 24 lutego 2020 r. złożono wiążącą ofertę nabycia 100 % udziałów Domu Inwestycyjnego Xelion sp. z o.o., a informacja ta została ujawniona publicznie z opóźnieniem zgodnie z art. 17 ust. 4 Rozporządzenia MAR. Opóźnienie w publikacji może wskazywać na nieprawidłowości w przestrzeganiu obowiązków informacyjnych.", "severity": "LOW", "date": "2020-07-01", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.parkiet.com/komunikaty-espi/art27412391-quercus-tfi-s-a-ujawnienie-opoznionej-informacji-poufnej" ], "raw_text": "Działając na podstawie art. 17 ust. 1 Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. niniejszym informuje, iż w dniu 24 lutego 2020 r. została złożona wiążąca oferta nabycia 100% udziałów Domu Inwestycyjnego Xelion sp. z o.o.", "context": { "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126" } } ], "no_findings_reason": "Nie znaleziono innych publikacji spełniających kryteria korupcji, nadużyć finansowych lub przestępstw gospodarczych bezpośrednio dotyczących podmiotu QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH." }

{ "findings": [ { "title": "Quercus TFI S.A. wybór firmy audytorskiej Ernst & Young", "description": "Rada Nadzorcza Quercus TFI S.A. w dniu 29 marca 2018 r. wybrała Ernst & Young Audyt Polska sp. k. jako firmę audytorską uprawnioną do badania sprawozdań finansowych Quercus TFI S.A. za lata obrotowe 2018‑2020. Decyzja została podana do publicznej wiadomości w komunikacie spółki. Jest to standardowa procedura wyboru biegłego rewidenta, nie wskazująca na nieprawidłowości, ale istotna z perspektywy governance.", "severity": "NEUTRAL", "date": "2018-03-29", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.parkiet.com/komunikaty-espi/art28926931-quercus-tfi-s-a-wybor-firmy-audytorskiej" ], "raw_text": "Rada Nadzorcza Quercus TFI S.A. w dniu 29 marca 2018 r. dokonała wyboru spółki Ernst & Young Audyt Polska spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp. k. z siedzibą w Warszawie, ul Rondo ONZ 1, jako firmy audytorskiej uprawnionej do badania sprawozdań finansowych Quercus TFI S.A. za lata obrotowe 2018 – 2020.", "context": { "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126" } }, { "title": "Oświadczenie Rady Nadzorczej Quercus TFI S.A. z marca 2020 r.", "description": "Rada Nadzorcza Quercus TFI S.A. wydała oświadczenie z dnia 31 marca 2020 r., w którym potwierdziła poparcie dla działalności zarządzanej przez Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz podkreśliła, że spółka działa w interesie akcjonariuszy i inwestorów. Dokument stanowi formalny zapis stanowiska organu nadzoru wewnętrznego, co jest istotne z punktu widzenia zarządzania i przejrzystości.", "severity": "NEUTRAL", "date": "2020-03-31", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://i.gremicdn.pl/file/7f37886ad89c631e75456e9778ae6cf7/oswiadczenie-rn-qtfi-w-sprawie-ka-20200331.pdf" ], "raw_text": "Rada Nadzorcza Quercus TFI S.A. w pełni popiera i wspiera działalność zarządzaną przez Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz uważa, że Spółka działa w interesie akcjonariuszy i inwestorów.", "context": { "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126" } }, { "title": "Informacja o profilu i ofercie Quercus TFI S.A.", "description": "Quercus TFI S.A. jest pierwszym w Polsce publicznym towarzystwem funduszy inwestycyjnych, notowanym na GPW, którego oferta skierowana jest do zamożnych i bardzo zamożnych inwestorów. Spółka zarządza wieloma funduszami otwartymi i zamkniętymi, a jej działalność jest regulowana przez KNF. Informacja nie wskazuje na nieprawidłowości, ale opisuje strukturę i zakres działalności podmiotu.", "severity": "NEUTRAL", "date": null, "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.analizy.pl/firma/TFIQRS/quercus-tfi" ], "raw_text": "Quercus TFI to pierwsze w Polsce publiczne towarzystwo funduszy inwestycyjnych, notowane na GPW. Oferta kierowana jest głównie do zamożnych i bardzo zamożnych inwestorów.", "context": { "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126" } } ], "no_findings_reason": "Brak istotnych nieprawidłowości w kategorii audyty, nieprawidłowości zarządcze i governance." }

{ "findings": [ { "title": "Ujawnienie opóźnionej informacji poufnej o ofercie nabycia Xelion sp. z o.o.", "description": "Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. poinformowało, że w dniu 24 lutego 2020 r. złożyło wiążącą ofertę nabycia 100% udziałów Domu Inwestycyjnego Xelion sp. z o.o. Informacja ta została opóźniona do 1 lipca 2020 r. ze względu na ochronę interesów negocjacyjnych. Opóźnienie zostało ujawnione zgodnie z art. 17 ust. 4 Rozporządzenia MAR i zgłoszone Komisji Nadzoru Finansowego.", "severity": "MEDIUM", "date": "2020-07-01", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.parkiet.com/komunikaty-espi/art27412391-quercus-tfi-s-a-ujawnienie-opoznionej-informacji-poufnej" ], "raw_text": "Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ... w dniu 24 lutego 2020 r. została złożona wiążąca oferta nabycia 100% udziałów Domu Inwestycyjnego Xelion sp. z o.o. ... Podanie powyższej informacji do publicznej wiadomości zostało opóźnione począwszy od dnia 24 lutego 2020 r., ... Zarząd Emitenta podjął decyzję o ujawnieniu powyższej informacji poufnej ... 2020-07-01", "context": { "birthDate": null, "secondName": null, "PESEL": null, "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126", "REGON": "141085990" } } ], "no_findings_reason": null }

```json { "findings": [], "no_findings_reason": "Brak dostępnych publicznie informacji, które wprost wskazywałyby na ekspozycję polityczną lub wpływ państwa na podmiot QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH. Przeszukane źródła nie zawierały faktów, dat, kwot ani numerów spraw spełniających kryteria kategorii \"Ekspozycja polityczna i wpływ państwa\" przy zachowaniu wymogu dokładnego dopasowania nazwy podmiotu." } ```

{ "findings": [ { "title": "Informacja o transakcjach uzyskana w trybie art. 19 ust. 1 MAR", "description": "Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna (QUERCUS TFI S.A.) zamieściło komunikat o transakcjach dokonanych przez osoby zobowiązane, zgodnie z art. 19 ust. 1 rozporządzenia MAR. Komunikat zawiera datę, imiona i nazwiska osób oraz ich stanowiska, a także dane identyfikacyjne podmiotu (NIP i REGON).", "severity": "NEUTRAL", "date": "2026-02-11", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.stockwatch.pl/komunikaty-spolek/quercus,informacja-o-transakcjach-uzyskana-w-trybie-a-2026-02-11,espi,20260211_183307_0000341268" ], "raw_text": "Informacja o transakcjach uzyskana w trybie art. 19 ust. 1 rozporządzenia MAR", "context": { "NIP": "1080003520", "REGON": "141085990" } }, { "title": "Planowana koncentracja – przejęcie kontroli nad Templeton TFI", "description": "UOKiK przyjęło wniosek o koncentrację, w którym QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH SPÓŁKA AKCYJNA ma przejąć wyłączną kontrolę nad Templeton Asset Management (Poland) TFI S.A. oraz zarządzać jednym funduszem otwartym Templeton TFI. Wniosek wpłynął 30.06.2025, a sprawa jest w toku.", "severity": "LOW", "date": "2025-06-30", "status": "pending", "source_urls": [ "https://uokik.gov.pl/bip/quercus-towarzystwo-funduszy-inwestycyjnych-sa" ], "raw_text": "Zgłoszona koncentracja polega na przejęciu wyłącznej kontroli przez Quercus TFI S.A. nad Templeton TFI.", "context": { "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126" } }, { "title": "Wyniki finansowe za I połowę 2025 r.", "description": "Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna odnotowało skonsolidowany zysk netto w wysokości 21,87 mln zł w pierwszej połowie 2025 r., co stanowi wzrost w porównaniu do 15,88 mln zł w analogicznym okresie roku poprzedniego.", "severity": "NEUTRAL", "date": "2025-07-01", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.stockwatch.pl/wiadomosci/quercus-tfi-dobra-passa-rynkow-niespodziewanie-trwa-nadal-mimo-roznych-czynnikow-ryzyka,akcje,352629" ], "raw_text": "Quercus TFI wypracowało 21,87 mln zł skonsolidowanego zysku netto w I połowie 2025 r., co oznacza wzrost wobec 15,88 mln zł rok wcześniej.", "context": { "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126" } }, { "title": "Publikacja wyników funduszy za styczeń 2026 r.", "description": "Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna udostępniło wyniki swoich subfunduszy (m.in. QUERCUS Gold, QUERCUS Silver, QUERCUS Global Growth) za styczeń 2026 r., prezentując zmiany wartości jednostek uczestnictwa oraz wskaźniki zwrotu.", "severity": "NEUTRAL", "date": "2026-02-01", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://quercustfi.pl/en" ], "raw_text": "Wyniki funduszy inwestycyjnych Quercus TFI S.A. za styczeń 2026 r.", "context": { "NIP": "1080003520", "KRS": "0000288126" } } ], "no_findings_reason": "Znaleziono informacje dotyczące transakcji, planowanej koncentracji (M&A), wyników finansowych oraz wyników funduszy, które spełniają kryteria kategorii \"Ryzyka transakcyjne, M&A, spółki zależne i działalność zagraniczna\". Nie zidentyfikowano dodatkowych negatywnych zdarzeń w tej kategorii." }