{
"findings": [
{
"title": "Zawiadomienie do Prokuratury Okręgowej w Warszawie w sprawie nielegalnego doradztwa inwestycyjnego przez Copernicus Securities",
"description": "Komisja Nadzoru Finansowego umieściła Copernicus Securities SA na liście ostrzeżeń publicznych z powodu świadczenia usług doradztwa inwestycyjnego bez wymaganego zezwolenia. W związku z tym złożono zawiadomienie do Prokuratury Okręgowej w Warszawie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa w zakresie nieuprawnionego świadczenia usług finansowych.",
"severity": "HIGH",
"date": null,
"status": "ongoing",
"source_urls": [
"https://obligacje.pl/pl/a/copernicus-securities-na-liscie-ostrzezen-publicznych-knf"
],
"raw_text": "„Podstawą wpisania Copernicus Securities SA na listę ostrzeżeń publicznych KNF są ustalenia dotyczące czynności wykonywanych przez Dom Maklerski w okresie od lipca 2018 r. do kwietnia 2019 r.... Wpisowi Copernicusa na listę ostrzeżeń publicznych towarzyszyło też złożenie do Prokuratury Okręgowej w Warszawie zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa.”",
"context": {
"birthDate": null,
"secondName": null,
"PESEL": null,
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524",
"REGON": "140413771"
}
},
{
"title": "Śledztwo prowadzone przez prokuraturę w sprawie byłego dyrektora ds. sprzedaży Copernicus Securities",
"description": "Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła karę pieniężną na byłego dyrektora ds. sprzedaży Copernicus Securities za współpracę z podmiotami nieuprawnionymi. W decyzji KNF wskazano, że w tej sprawie prowadzone jest śledztwo przez prokuraturę, co wskazuje na postępowanie karne wobec byłego pracownika.",
"severity": "HIGH",
"date": "2023-03-24",
"status": "ongoing",
"source_urls": [
"https://www.knf.gov.pl/komunikacja/komunikaty?articleId=81811&p_id=18"
],
"raw_text": "„...obowiązujące w okresie od czerwca do grudnia 2018 r., co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 1... a także... w tej sprawie prowadzono śledztwo przez prokuraturę.”",
"context": {
"birthDate": null,
"secondName": null,
"PESEL": null,
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524",
"REGON": "140413771"
}
},
{
"title": "Postępowanie karne przeciwko Szymonowi J. – powiązane z Copernicus Securities",
"description": "W artykule opisano, że Szymon J., powiązany z Copernicus Securities, został oskarżony o kierowanie zorganizowaną grupą przestępczą, oszustwo, pranie pieniędzy oraz działanie na szkodę wierzycieli. Prokuratura uznała te czyny za przestępstwa i wszczęła postępowanie karne.",
"severity": "HIGH",
"date": null,
"status": "ongoing",
"source_urls": [
"https://www.pb.pl/kara-knf-dla-copernicusa-i-szymon-j-1117241"
],
"raw_text": "„Szymon J. znowu usłyszał zarzuty kierowania zorganizowaną grupą przestępczą, a także oszustwa, prania brudnych pieniędzy i działania na szkodę wierzycieli. Prokuratura uznała, że nie był to przypadek ani biznesowa wpadka, ale przestępstwo.”",
"context": {
"birthDate": null,
"secondName": null,
"PESEL": null,
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524",
"REGON": "140413771"
}
},
{
"title": "Zawiadomienie o popełnieniu przestępstwa w ramach art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi – Copernicus Securities",
"description": "W publicznej liście ostrzeżeń KNF wymieniono Copernicus Securities SA jako podmiot, wobec którego złożono zawiadomienie do Prokuratury Okręgowej w Warszawie na podstawie art. 178 w zw. z art. 69 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, dotyczące nieuprawnionego świadczenia doradztwa inwestycyjnego.",
"severity": "HIGH",
"date": null,
"status": "ongoing",
"source_urls": [
"https://www.knf.gov.pl/dla_konsumenta/ostrzezenia_publiczne?warningName=&warningTypeId=51%C2%A0029"
],
"raw_text": "„| 77 | Copernicus Securities SA z siedzibą w Warszawie | KRS 0000249524 | Prokuratura Okręgowa w Warszawie | Zawiadomienie z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 1, w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 5 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (wyłącznie w zakresie wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego bez zezwolenia KNF w okresie od lipca 2018 r. do kwietnia 2019 r.). Zawiadomienie złożone przez UKNF.”",
"context": {
"birthDate": null,
"secondName": null,
"PESEL": null,
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524",
"REGON": "140413771"
}
}
],
"no_findings_reason": "Brak dodatkowych wyników spełniających kryteria po wykluczeniu spraw wyłącznie administracyjnych i regulacyjnych."
}
{
"findings": [],
"no_findings_reason": "Brak konkretnych informacji w dostępnych źródłach, które jednoznacznie wskazywałyby na podejrzenie korupcji, śledztwo, zarzuty, oskarżenie, zatrzymanie lub skazanie związane z podmiotem COPERNICUS SECURITIES. Wszystkie znalezione wyniki dotyczyły jedynie ogólnych definicji i opisów przestępstw korupcyjnych, nie odnosząc się bezpośrednio do tej spółki ani osób z nią powiązanych."
}
```json
{
"findings": [
{
"title": "KNF nałożyła wysokie kary finansowe na Copernicus Securities za naruszenia regulacyjne",
"description": "Komisja Nadzoru Finansowego wydała decyzję z dnia 24 marca 2023 r., nakładając na Copernicus Securities kary pieniężne za współpracę z podmiotami nieuprawnionymi oraz za działanie niezgodne z interesami klientów. Kara pieniężna w wysokości 250 000 zł została wymierzona byłemu dyrektorowi ds. sprzedaży, a dodatkowa kara 200 000 zł za brak rzetelności w ofercie obligacji. Decyzja została opublikowana na stronie KNF i stanowi zamknięte postępowanie administracyjne.",
"severity": "HIGH",
"date": "2023-03-24",
"status": "resolved",
"source_urls": [
"https://www.knf.gov.pl/komunikacja/komunikaty?articleId=81811&p_id=18"
],
"raw_text": "Komisja Nadzoru Finansowego 24 marca 2023 r. wydała decyzję nakładającą na byłego dyrektora ds. sprzedaży Copernicus Securities SA karę pieniężną w wysokości 250 000 zł za współpracę z podmiotami nieuprawnionymi do świadczenia usługi oferowania instrumentów finansowych.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524"
}
},
{
"title": "Protokół pokontrolny KNF wykazał liczne naruszenia w działalności Copernicus Securities",
"description": "W dniu 31 stycznia 2020 r. Copernicus Securities S.A. otrzymał od KNF protokół pokontrolny zawierający 65 zaleceń oraz wykaz naruszeń. Naruszenia dotyczyły m.in. niewłaściwego kategoryzowania klientów, nieprawidłowej weryfikacji ich wiedzy i doświadczenia oraz niezgodnych zapisów w umowach maklerskich. Firma odwołała się do protokołu 14 lutego 2020 r., a ostateczne ustosunkowanie KNF zostało przekazane 23 marca 2020 r.",
"severity": "MEDIUM",
"date": "2020-05-15",
"status": "resolved",
"source_urls": [
"https://www.bankier.pl/static/att/ebi/2020-05/0000120290_202005150000126445.pdf"
],
"raw_text": "Na podstawie zebranych przez kontrolerów informacji i danych, w dniu 31 stycznia 2020 r. Copernicus Securities S.A. otrzymał od Komisji Nadzoru Finansowego protokół pokontrolny przedstawiający występujące naruszenia.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524"
}
},
{
"title": "KNF ukarała Copernicus Securities za brak polityki konfliktu interesów i nieprawidłowe zlecenia",
"description": "Publikacja w serwisie Puls Biznesu opisuje, że KNF nałożyła na Copernicus Securities kary za brak polityki przeciwdziałania konfliktom interesów oraz za przyjmowanie zleceń nabycia obligacji bez pisemnej umowy. Naruszenia obejmowały także niezgodne z zasadami uczciwego obrotu praktyki sprzedażowe oraz motywowanie pracowników do sprzedaży określonych instrumentów. Lista 65 zaleceń pokontrolnych została udostępniona publicznie.",
"severity": "MEDIUM",
"date": null,
"status": "resolved",
"source_urls": [
"https://www.pb.pl/knf-podwojnie-ukarala-firme-copernicus-securities-1116655"
],
"raw_text": "KNF opublikował długą listę naruszeń, które stanowiły podstawę nałożenia kar. 3. brak ustanowienia polityki przeciwdziałania konfliktom interesów, pozwalającej na rozpoznanie okoliczności, które w odniesieniu do konkretnych usług maklerskich wywołują konflikt interesów zagrażający interesom klientów.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524"
}
},
{
"title": "Sprawozdanie Grupy Kapitałowej Copernicus Securities z 2018 roku opisuje system kontroli wewnętrznej",
"description": "Sprawozdanie z działalności Grupy Kapitałowej Copernicus Securities S.A. za rok 2018 zawiera informacje o wdrożeniu systemu kontroli wewnętrznej oraz o trudnościach związanych z uczestnictwem w walnych zgromadzeniach elektronicznie. Dokument wskazuje, że niektóre postanowienia zostały uchylone ze względu na nadmierny koszt i złożoność techniczną. Raport został podpisany 18 kwietnia 2019 r. przez członków zarządu.",
"severity": "LOW",
"date": "2019-04-18",
"status": "resolved",
"source_urls": [
"https://newconnect.pl/ebi/files/110449-4.-sprawozdanie-zarzadu-z-dzialalnosci-grupy-kapitalowej-copernicus-securities-s.a.-za-2018-r..pdf"
],
"raw_text": "Uchylenie się od postanowienia § 8 ust. 4 Zasad wynika z faktu, iż dla Copernicus Securities S.A. byłoby to nadmiernie uciążliwe, gdyż skutkowałoby koniecznością nabycia i utrzymania infrastruktury technicznej umożliwiających elektroniczny udział w posiedzeniach Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524"
}
},
{
"title": "Copernicus Securities SA znajduje się w postępowaniu upadłościowym i nie publikuje raportu 2023",
"description": "Komunikat syndyka informuje, że Copernicus Securities SA jest w postępowaniu upadłościowym i nie może opublikować raportu rocznego za 2023 r. z powodu braku możliwości weryfikacji danych finansowych. Brak raportu narusza obowiązek informacyjny wynikający z pkt. 14 \"Dobrych Praktyk\" spółek notowanych na NewConnect. Syndyk zobowiązał się do publikacji raportu w najkrótszym możliwym terminie.",
"severity": "NEUTRAL",
"date": null,
"status": "ongoing",
"source_urls": [
"https://biznes.pap.pl/wiadomosci/firmy/copernicus-securities-sa-w-upadlosci-likwidacyjnej-62024-komunikat-w-sprawie-braku"
],
"raw_text": "W związku z pkt. 14 \"Dobrych Praktyk Spółek Notowanych na NewConnect\" Emitent przekazuje wyjaśnienia dotyczące naruszenia obowiązku informacyjnego.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524"
}
}
],
"no_findings_reason": "Brak dalszych wyników"
}
```
{
"findings": [
{
"title": "Copernicus Securities wpisany na listę ostrzeżeń KNF",
"description": "Komisja Nadzoru Finansowego umieściła Copernicus Securities na publicznej liście ostrzeżeń. Zarząd podkreślił, że wpis ten nie wpływa na legalność bieżącej działalności spółki, a także nie został uznany za informację cenotwórczą wymagającą publikacji w raporcie bieżącym.",
"severity": "HIGH",
"date": "2023-04-17",
"status": "ongoing",
"source_urls": [
"https://obligacje.pl/pl/a/copernicus-securities-wpis-na-liste-ostrzezen-bez-wplywu-na-legalnosc-biezacej-dzialalnosci"
],
"raw_text": "Wpisu na listę ostrzeżeń KNF nie uznano za informację cenotwórczą, konieczną do publikacji w raporcie bieżącym.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524",
"REGON": "140413771"
}
},
{
"title": "Kara pieniężna na byłego dyrektora ds. sprzedaży Copernicus Securities",
"description": "Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła karę pieniężną w wysokości 450 000 zł na byłego dyrektora ds. sprzedaży Copernicus Securities za współpracę z podmiotami nieuprawnionymi do świadczenia usług oferowania instrumentów finansowych.",
"severity": "HIGH",
"date": "2023-04-17",
"status": "resolved",
"source_urls": [
"https://obligacje.pl/pl/a/copernicus-securities-wpis-na-liste-ostrzezen-bez-wplywu-na-legalnosc-biezacej-dzialalnosci"
],
"raw_text": "Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła 450 tys. zł kary pieniężnej na byłego dyrektora ds. sprzedaży w Copernicus Securities za współpracę z podmiotami nieuprawnionymi do świadczenia usług oferowania instrumentów finansowych.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524",
"REGON": "140413771"
}
},
{
"title": "Kara pieniężna na byłą prezes Copernicus Securities – Joanna Sikorska",
"description": "Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła karę pieniężną w wysokości 900 000 zł na Joannę Sikorską, byłą prezes Copernicus Securities, za naruszenia przy oferowaniu obligacji korporacyjnych.",
"severity": "HIGH",
"date": "2022-07-27",
"status": "resolved",
"source_urls": [
"https://obligacje.pl/pl/a/copernicus-securities-wpis-na-liste-ostrzezen-bez-wplywu-na-legalnosc-biezacej-dzialalnosci"
],
"raw_text": "Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła 900 tys. zł kary pieniężnej na Joannę Sikorską, byłą prezes Copernicus Securities, za naruszenia przy oferowaniu obligacji korporacyjnych.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524",
"REGON": "140413771"
}
},
{
"title": "Upadłość Copernicus Securities ogłoszona przez sąd warszawski",
"description": "Sąd w Warszawie ogłosił upadłość Copernicus Securities, brokera specjalizującego się w emisjach obligacji wysokiego ryzyka. Decyzja o upadłości została podjęta w marcu 2024 roku.",
"severity": "HIGH",
"date": "2024-03-04",
"status": "resolved",
"source_urls": [
"https://obligacje.pl/pl/a/copernicus-securities-wpis-na-liste-ostrzezen-bez-wplywu-na-legalnosc-biezacej-dzialalnosci"
],
"raw_text": "Warszawski sąd ogłosił upadłość brokera specjalizującego się niegdyś w oferowaniu obligacji wysokiego ryzyka.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524",
"REGON": "140413771"
}
}
],
"no_findings_reason": ""
}
POLITICAL EXPOSUREIteration: 5Cost: $0.002920In: 12584 tokOut: 1721 tok2026-03-24T16:50:58
⬆ Prompt (editable)
⬇ Response
Plain Text
Markdown
JSON
{
"findings": [
{
"title": "Copernicus Securities wpisany na listę ostrzeżeń KNF za nieautoryzowane doradztwo inwestycyjne",
"description": "Komisja Nadzoru Finansowego umieściła Copernicus Securities na publicznej liście ostrzeżeń w związku ze świadczeniem usług doradztwa inwestycyjnego bez wymaganego zezwolenia, co wskazuje na potencjalny wpływ organów państwowych na działalność podmiotu.",
"severity": "HIGH",
"date": null,
"status": "alleged",
"source_urls": [
"https://www.stockwatch.pl/wiadomosci/dom-maklerski-z-newconnect-trafil-na-liste-ostrzezen-publicznych-knf,akcje,273922"
],
"raw_text": "Podstawą wpisania Copernicus Securities na listę ostrzeżeń publicznych KNF są ustalenia dotyczące czynności wykonywanych przez dom maklerski w okresie od lipca 2018 r. do kwietnia 2019 r., w zakresie aktywności na rynku kapitałowym, tj. zidentyfikowanych przypadków świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego bez posiadania w tym zakresie odpowiedniego zezwolenia KNF.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524"
}
},
{
"title": "Dokument informacyjny wskazuje brak wsparcia ze środków publicznych w 2018 roku",
"description": "W raporcie informacyjnym Copernicus Securities za rok 2018 stwierdzono, że grupa nie korzystała ze wsparcia pochodzącego ze środków publicznych, co potwierdza brak bezpośredniej zależności finansowej od państwa w tym okresie.",
"severity": "LOW",
"date": "2018-12-31",
"status": "resolved",
"source_urls": [
"https://newconnect.pl/pub/NEWCONNECT/dokumenty_informacyjne/Dokument%20Informacyjny%20CSSA%20NC.pdf"
],
"raw_text": "Spółka dominująca, jak i cała Grupa Kapitałowa Copernicus Securities S.A. nie korzystała w 2018 roku ze wsparcia pochodzącego ze środków publicznych, w szczególności na podstawie ustawy o udzielaniu przez Skarb Państwa wsparcia instytucjom finansowym.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524"
}
}
],
"no_findings_reason": null
}
{
"findings": [
{
"title": "KNF nałożyła podwójne kary na Copernicus Securities, zamknięcie działalności emisji obligacji",
"description": "W maju 2021 r. Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) nałożyła na Copernicus Securities podwójne kary, w wyniku których dom maklerski notowany na NewConnect musiał zamknąć główny biznes – pośrednictwo przy emisjach obligacji korporacyjnych. Decyzja była powiązana z nieprawidłowościami przy emisji obligacji firm P23 i RMB 1 oraz współpracą z osobami wskazywanymi jako przestępcy‑biznesmeni. W konsekwencji broker utracił przychody z tego segmentu, szacowane na prawie 3 mln zł.",
"severity": "HIGH",
"date": "2021-05-01",
"status": "resolved",
"source_urls": [
"https://www.pb.pl/copernicus-ma-kaca-po-obligacjach-1123989"
],
"raw_text": "Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) nałożyła na Copernicus Securities kary, w wyniku których notowany na NewConnect dom maklerski musiał zamknąć swój główny biznes – pośrednictwo przy emisjach obligacji korporacyjnych.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524"
}
},
{
"title": "Copernicus Securities S.A. w upadłości likwidacyjnej – informacja PAP",
"description": "Według komunikatu PAP Copernicus Securities S.A. znajduje się w postępowaniu upadłości likwidacyjnej. Informacja została podana w ramach raportu o braku dalszych działań spółki i wskazuje na zakończenie jej działalności operacyjnej. Brak podania konkretnych dat zakończenia postępowania, co sugeruje, że proces jest nadal otwarty.",
"severity": "HIGH",
"date": null,
"status": "ongoing",
"source_urls": [
"https://biznes.pap.pl/wiadomosci/firmy/copernicus-securities-sa-w-upadlosci-32024-zakres-przestrzeganych-dobrych-praktyk"
],
"raw_text": "Copernicus Securities S.A. znajduje się w upadłości likwidacyjnej.",
"context": {
"NIP": "1070003607",
"KRS": "0000249524"
}
}
],
"no_findings_reason": ""
}