🔍 Multilevel Screening Review

{ "findings": [ { "title": "Copernicus Securities wpisany na listę ostrzeżeń KNF i zawiadomienie do prokuratury o podejrzeniu przestępstwa", "description": "W 2020 r. Copernicus Securities SA został umieszczony na liście ostrzeżeń publicznych KNF z powodu świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego bez wymaganego zezwolenia w okresie od lipca 2018 r. do kwietnia 2019 r. Jednocześnie KNF złożyła zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa do Prokuratury Okręgowej w Warszawie, co stanowi postępowanie karne prowadzone przez organy ścigania.", "severity": "HIGH", "date": "2020-08-26", "status": "ongoing", "source_urls": [ "https://www.knf.gov.pl/dla_konsumenta/ostrzezenia_publiczne?warningName=&warningTypeId=51%C2%A0029", "https://www.parkiet.com/biura-maklerskie/art19782681-copernicus-securities-na-liscie-ostrzezen-knf" ], "raw_text": "Podstawą wpisania Copernicus Securities SA na listę ostrzeżeń publicznych KNF są ustalenia dotyczące czynności wykonywanych przez Dom Maklerski w okresie od lipca 2018 r. do kwietnia 2019 r., w zakresie aktywności na rynku kapitałowym, tj. zidentyfikowanych przypadków świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego bez posiadania w tym zakresie odpowiedniego zezwolenia KNF. Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa zostało w tej sprawie skierowane przez urząd KNF do Prokuratury Okręgowej w Warszawie.", "context": { "birthDate": null, "secondName": null, "PESEL": null, "NIP": "1070003607", "KRS": "0000249524", "REGON": "140413771" } } ], "no_findings_reason": null }

{ "findings": [], "no_findings_reason": "Brak konkretnych informacji dotyczących podmiotu COPERNICUS SECURITIES w związku z korupcją, łapownictwem lub przestępstwami korupcyjnymi. Przeszukano dostępne źródła i nie znaleziono artykułów spełniających kryteria wskazane w zapytaniu." }

{ "findings": [ { "title": "KNF ukarała Copernicus Securities za nieprawidłowości w obrocie i zarządzaniu", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) wydała decyzję z 17 listopada 2023 r., nakładając kary na Copernicus Securities za działanie w sprzeczności z zasadami uczciwego obrotu i niezgodne z interesem klientów. Spółka oferowała obligacje bez oceny ryzyka oraz motywowała pracowników do sprzedaży wybranych instrumentów finansowych w sposób nierzetelny. Naruszenia obejmowały brak wymaganej dokumentacji, niewłaściwe przekazywanie informacji klientom oraz brak określenia zakresu obowiązków pracowników.", "severity": "HIGH", "date": "2023-11-17", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.knf.gov.pl/komunikacja/komunikaty?articleId=81811&p_id=18", "https://www.pb.pl/knf-podwojnie-ukarala-firme-copernicus-securities-1116655" ], "raw_text": "Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) 17 listopada 2023 roku wydała ostateczną decyzję w sprawie (...) 1 – byłego dyrektora ds. sprzedaży Copernicus Securities SA, nakładającą kary za nieprawidłowości w działalności.", "context": { "NIP": "1070003607", "KRS": "0000249524" } }, { "title": "Copernicus Securities umieszczony na liście ostrzeżeń publicznych KNF", "description": "W dniu 26 sierpnia 2020 r. Copernicus Securities został wpisany na listę ostrzeżeń publicznych KNF z powodu podejrzenia popełnienia przestępstwa. Zawiadomienie o podejrzeniu przestępstwa zostało skierowane przez KNF do Prokuratury Okręgowej w Warszawie, dotyczące działań Domu Maklerskiego w latach 2018‑2019, w tym świadczenia usług doradczych bez wymaganego zezwolenia.", "severity": "HIGH", "date": "2020-08-26", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.parkiet.com/biura-maklerskie/art19782681-copernicus-securities-na-liscie-ostrzezen-knf" ], "raw_text": "Podstawą wpisania Copernicus Securities na listę ostrzeżeń publicznych KNF są ustalenia dotyczące czynności wykonywanych przez Dom Maklerski w okresie od lipca 2018 r. do kwietnia 2019 r.", "context": {} }, { "title": "Copernicus Securities nie opublikował raportu okresowego za 2023 r.", "description": "W raporcie bieżącym nr 6/2024 (czerwiec 2024) Copernicus Securities S.A. w upadłości poinformował, że nie dotrzymał terminu publikacji raportu okresowego za rok 2023 z powodu braku możliwości zweryfikowania rzetelności danych finansowych. Syndyk wskazał, że brak publikacji wynika z trudności w potwierdzeniu poprawności danych, co narusza obowiązek informacyjny wynikający z Regulaminu ASO.", "severity": "MEDIUM", "date": null, "status": "ongoing", "source_urls": [ "https://biznes.pap.pl/wiadomosci/firmy/copernicus-securities-sa-w-upadlosci-likwidacyjnej-62024-komunikat-w-sprawie-braku" ], "raw_text": "Syndyk Copernicus Securities S.A. z siedzibą w Warszawie informuje, że Emitent nie dotrzyma terminu publikacji raportu okresowego za rok 2023, do którego jest zobowiązany przepisami Regulaminu ASO.", "context": {} } ], "no_findings_reason": "" }

{ "findings": [ { "title": "Sąd ogłosił upadłość Copernicus Securities w marcu 2024", "description": "Warszawski sąd wydał postanowienie o upadłości Copernicus Securities, brokera specjalizującego się w emisjach obligacji wysokiego ryzyka. Decyzja została podana do publicznej wiadomości i wpływa na postrzeganie podmiotu w mediach oraz opinii publicznej.", "severity": "HIGH", "date": "2024-03-04", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://obligacje.pl/pl/a/copernicus-securities-wpis-na-liste-ostrzezen-bez-wplywu-na-legalnosc-biezacej-dzialalnosci" ], "raw_text": "4 marca 2024 Warszawski sąd ogłosił upadłość brokera specjalizującego się niegdyś w oferowaniu obligacji wysokiego ryzyka.", "context": { "NIP": "1070003607", "KRS": "0000249524" } }, { "title": "KNF ukarała byłego dyrektora ds. sprzedaży Copernicus Securities 450 tys. zł", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła karę pieniężną w wysokości 450 000 zł na byłego dyrektora ds. sprzedaży Copernicus Securities za naruszenia regulacyjne związane z nieautoryzowanym doradztwem inwestycyjnym.", "severity": "HIGH", "date": "2023-04-17", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://obligacje.pl/pl/a/copernicus-securities-wpis-na-liste-ostrzezen-bez-wplywu-na-legalnosc-biezacej-dzialalnosci" ], "raw_text": "17 kwietnia 2023 Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła 450 tys. zł kary pieniężnej na byłego dyrektora ds. sprzedaży w Copernicusie Securities.", "context": { "NIP": "1070003607", "KRS": "0000249524" } }, { "title": "KNF ukarała byłą prezes Joannę Sikorską 900 tys. zł za naruszenia", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła na byłą prezes Copernicus Securities, Joannę Sikorską, karę pieniężną w wysokości 900 000 zł za naruszenia przy oferowaniu obligacji korporacyjnych, co wywołało negatywną reakcję mediów i opinii publicznej.", "severity": "HIGH", "date": "2022-07-27", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://obligacje.pl/pl/a/copernicus-securities-wpis-na-liste-ostrzezen-bez-wplywu-na-legalnosc-biezacej-dzialalnosci" ], "raw_text": "27 lipca 2022 Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła na Joannę Sikorską 900 tys. zł kary za naruszenia, których kierowany przez nią broker dopuścił się przy oferowaniu obligacji korporacyjnych.", "context": { "NIP": "1070003607", "KRS": "0000249524" } }, { "title": "Zarząd wskazał ryzyko utraty reputacji w sprawozdaniu Copernicus Securities", "description": "W raporcie zarządu Copernicus Securities wymieniono ryzyko utraty reputacji jako istotny czynnik, podkreślając negatywny odbiór wizerunku firmy przez klientów, kontrahentów, inwestorów oraz regulatorów.", "severity": "MEDIUM", "date": null, "status": "ongoing", "source_urls": [ "https://www.bankier.pl/static/att/ebi/2020-05/0000120290_202005150000126445.pdf" ], "raw_text": "Ryzyko utraty reputacji związane z negatywnym odbiorem wizerunku Spółki oraz podmiotów z Grupy Kapitałowej przez klientów, kontrahentów, inwestorów, akcjonariuszy, instytucje nadzorujące, regulatorów oraz opinię publiczną.", "context": { "NIP": "1070003607", "KRS": "0000249524" } }, { "title": "Podstawowe dane rejestrowe Copernicus Securities w KRS i NIP", "description": "Rejestr KRS pod numerem 0000249524 potwierdza, że Copernicus Securities S.A. jest aktywną spółką akcyjną prowadzącą działalność maklerską. W dokumentacji podano również NIP 1070003607, co umożliwia identyfikację podmiotu w systemach publicznych.", "severity": "LOW", "date": null, "status": "ongoing", "source_urls": [ "https://www.imsig.pl/krs/0000249524" ], "raw_text": "KRS 0000249524 ... NIP: 1070003607 ... Forma prawna: spółki akcyjne ... Data rejestracji w KRS: 23 stycznia 2006 r.", "context": { "NIP": "1070003607", "KRS": "0000249524" } } ], "no_findings_reason": "" }

{ "findings": [], "no_findings_reason": "Brak wyników w kategorii Ekspozycja polityczna i wpływ państwa dla podmiotu COPERNICUS SECURITIES." }