🔍 Multilevel Screening Review

```json { "findings": [ { "title": "Zawiadomienie KNF do prokuratury o podejrzenie przestępstwa w sprawie GetBacku, w tym Mercurius Dom Maklerski", "description": "Urząd Komisji Nadzoru Finansowego złożył do Prokuratury Regionalnej zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z dnia 20 kwietnia 2018 r., dotyczące podmiotów współpracujących z GetBack S.A., wśród których wymieniono Mercurius Dom Maklerski. Zawiadomienie stanowi podstawę do wszczęcia postępowania karnego przeciwko wskazanym podmiotom.", "severity": "HIGH", "date": "2018-04-20", "status": "ongoing", "source_urls": [ "https://bip.brpo.gov.pl/sites/default/files/Odp.%20KNF%20ws%20Getback%2C%2014%20lutego%202019.pdf" ], "raw_text": "Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z dnia 20 kwietnia 2018 r. (Komunikat z dnia 24 kwietnia 2018 r.) ... w ramach czynności podejmowanych przez Komisję Nadzoru Finansowego wobec GetBack S.A., Urząd KNF skierował do Prokuratury Regionalnej zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa ...", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } }, { "title": "Jedna z osób Mercurius Dom Maklerski wymieniona w aktach oskarżenia w sprawie GetBacku", "description": "W artykule opisującym postępowania karne w sprawie GetBacku podano, że wśród oskarżonych znajduje się jedna osoba powiązana z Mercurius Dom Maklerski (określona jako „jedna z Mercurius DM”). Oznacza to, że podmiot jest powiązany z prowadzonym postępowaniem karnym.", "severity": "MEDIUM", "date": null, "status": "ongoing", "source_urls": [ "https://www.pb.pl/prokuratura-traci-glowe-w-sprawie-getbacku-twierdzi-ze-oskarza-bylego-prezesa-choc-prezesem-nigdy-nie-byl-1256206" ], "raw_text": "Do tego dochodzą trzy osoby związane z Polskim Domem Maklerskim (w tym prezes spółki MIA), dwie z Trigon TFI i jedna z Mercurius DM.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } } ], "no_findings_reason": null } ```

{ "findings": [], "no_findings_reason": "Brak wyników spełniających kryteria wyszukiwania dotyczących korupcji, łapownictwa lub zarzutów korupcyjnych wobec podmiotu MERCURIUS DOM MAKLERSKI." }

{ "findings": [ { "title": "KNF ukarała Mercurius DOM MAKLERSKI za nieprawidłowości przy sprzedaży obligacji GetBack", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) cofnęła Mercurius DOM MAKLERSKI zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej w zakresie oferowania instrumentów finansowych oraz nałożyła karę pieniężną w wysokości 430 000 zł. Decyzja dotyczyła nieprawidłowości przy sprzedaży obligacji GetBack, które podważyły zaufanie inwestorów do rynku kapitałowego. Sankcja została podjęta w grudniu 2018 roku i jest już rozstrzygnięta.", "severity": "HIGH", "date": "2018-12-18", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.stockwatch.pl/wiadomosci/knf-ukarala-mercurius-dm-za-nieprawidlowosci-przy-sprzedazy-obligacji-getback,akcje,231558", "https://www.money.pl/gospodarka/wiadomosci/artykul/knf-ukaral-mercurius-dom-maklerski-za,76,0,2424396.html", "https://bip.brpo.gov.pl/sites/default/files/Odp.%20KNF%20ws%20Getback%2C%2014%20lutego%202019.pdf" ], "raw_text": "Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) ukarała Mercurius Dom Maklerski za nieprawidłowości przy sprzedaży obligacji GetBack.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } }, { "title": "KNF nałożyła kary pieniężne na byłych członków zarządu Mercurius DOM MAKLERSKI", "description": "W październiku 2020 r. KNF nałożyła kary pieniężne na byłych członków zarządu Mercurius DOM MAKLERSKI w związku z procesem oferowania obligacji GetBack. Na jednego z członków zarządu (Michał Kowalczewski) nałożono karę 300 000 zł, a na drugiego (Robert Drążykowski) – 300 000 zł. Kary zostały wymierzone po zakończeniu postępowania administracyjnego i są już rozstrzygnięte.", "severity": "HIGH", "date": "2020-10-09", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://strefainwestorow.pl/wiadomosci/20201009/knf-nalozyla-kary-pieniezne-na-bylych-czlonkow-zarzadu-pdm-i-mdm" ], "raw_text": "KNF nałożyła kary pieniężne na byłych członków zarządu Mercurius Dom Maklerskiego.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } } ], "no_findings_reason": "" }

{ "findings": [ { "title": "KNF nałożyła karę i cofnęła licencję Mercurius Dom Maklerski za nieprawidłową sprzedaż obligacji GetBack", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) stwierdziła nieprawidłowości przy sprzedaży obligacji GetBack, w wyniku czego nałożyła na Mercurius Dom Maklerski sp. z o.o. karę pieniężną w wysokości 430 000 zł oraz cofnęła zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej w zakresie oferowania instrumentów finansowych. Decyzja została podjęta 6 maja 2020 r. i weszła w życie tego samego dnia, co podkreśla poważny wpływ na reputację podmiotu i zaufanie inwestorów.", "severity": "HIGH", "date": "2020-05-06", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.knf.gov.pl/knf/pl/komponenty/img/komunikat_2020_05_05.pdf", "https://businessinsider.com.pl/wiadomosci/afera-getback-mercurius-dom-maklerski-stracil-licencje/m20m94l" ], "raw_text": "KNF stwierdziła, że podmiot naruszył art. 72 ustawy o obrocie, współpracując z podmiotem nieuprawnionym przy sprzedaży obligacji GetBack. Nałożono karę 430 tys. zł. Decyzja podjęta 6 maja 2020 r.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } }, { "title": "KNF ukarała Mercurius Dom Maklerski za nieprawidłową sprzedaż obligacji GetBack w 2018 roku", "description": "W 2018 roku KNF wydała decyzję o cofnięciu zezwolenia i nałożeniu kary pieniężnej na Mercurius Dom Maklerski sp. z o.o. za nieprawidłowości przy sprzedaży obligacji GetBack, podkreślając, że działania podmiotu podważyły zaufanie do rynku kapitałowego i spowodowały utratę zaufania inwestorów.", "severity": "HIGH", "date": "2018-12-18", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.knf.gov.pl/knf/pl/komponenty/img/Komunikat_KNF_18_12_2018.pdf" ], "raw_text": "Działania takie prowadzą do utraty zaufania inwestorów oraz budują awersję do rynku. Wydając przedmiotową decyzję, organ nadzoru uwzględnił okres i skalę działalności Mercurius Domu Maklerskiego sp. z o.o. której dotyczyły nieprawidłowości oraz fakt, że działania tego podmiotu podważyły zaufanie do rynku kapitałowego.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } } ], "no_findings_reason": null }

{ "findings": [], "no_findings_reason": "Wśród nowych źródeł (bankier.pl, pb.pl, cbonds.com itp.) nie odnaleziono informacji potwierdzających ekspozycję polityczną lub wpływ państwa dotyczących podmiotu MERCURIUS DOM MAKLERSKI. Dostępne artykuły opisują jedynie kwestie regulacyjne, kary KNF oraz postępowania sądowe, ale nie zawierają faktów o kontaktach z organami rządowymi, listach do premiera czy innymi działaniami politycznymi. Dlatego nie ma spełniających kryteria znalezisk w tej kategorii." }

{ "findings": [ { "title": "KNF nałożyła karę 430 tys. zł na Mercurius Dom Maklerski za nieprawidłowości przy obligacjach GetBack", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) nałożyła na Mercurius Dom Maklerski sp. z o.o. karę pieniężną w wysokości 430 000 zł za naruszenie przepisów przy organizacji oferty obligacji GetBack SA. Decyzja podkreślała, że działania podmiotu podważyły zaufanie inwestorów do rynku kapitałowego. Kara została wymierzona w ramach postępowania administracyjnego zakończonego w grudniu 2018 r.", "severity": "HIGH", "date": "2018-12-18", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://www.money.pl/gospodarka/wiadomosci/artykul/knf-ukaral-mercurius-dom-maklerski-za,76,0,2424396.html", "https://www.bankier.pl/wiadomosc/KNF-ukarala-Mercurius-Dom-Maklerski-za-GetBack-7633028.html" ], "raw_text": "Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) nałożyła na Mercurius Dom Maklerski sp. z o.o. karę pieniężną w wysokości 430 000 zł za naruszenie przepisów przy organizacji oferty obligacji GetBack SA.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } }, { "title": "KNF ograniczyła działalność transgraniczną Mercurius Dom Maklerski", "description": "Podczas 181. posiedzenia Komisji Nadzoru Finansowego w dniu 23 kwietnia 2013 r. KNF przekazała informację o zamiarze Mercurius Dom Maklerski sp. z o.o. prowadzenia działalności transgranicznej na terytoriach Litwy, Łotwy i Estonii. Decyzja była częścią nadzoru nad ryzykiem transakcyjnym i potencjalnym rozszerzeniem działalności zagranicznej podmiotu.", "severity": "MEDIUM", "date": "2013-04-23", "status": "ongoing", "source_urls": [ "https://bank.pl/komunikat-ze-181-posiedzenia-komisji-nadzoru-finansowego-w-dniu-23-kwietnia-2013-r/" ], "raw_text": "KNF przekazała zagranicznym władzom nadzorczym informację o zamiarze prowadzenia działalności transgranicznej na terytoriach Litwy, Łotwy i Estonii przez Mercurius Dom Maklerski sp. z o.o.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } } ], "no_findings_reason": null }