🔍 Multilevel Screening Review

{ "findings": [], "no_findings_reason": "W dostępnych źródłach nie odnaleziono informacji o postępowaniach karnych, śledztwach prokuratorskich, zarzutach karnych, aktach oskarżenia, zatrzymaniach, aresztowaniach ani innych przestępstwach bezpośrednio związanych z podmiotem MERCURIUS DOM MAKLERSKI. Wszystkie znalezione informacje dotyczą wyłącznie kar administracyjnych i decyzji regulatora, które zgodnie z wytycznymi należy pominąć." }

{ "findings": [ { "title": "Podejrzenie korupcji gospodarczej w procesie emisji obligacji GetBack z udziałem Mercurius Dom Maklerski", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) nałożyła kary na Mercurius Dom Maklerski i jego członków zarządu za nieprawidłowości przy sprzedaży obligacji GetBack. W artykule wskazano, że syndyk Idea Banku złożył wniosek do prokuratury dotyczący nieprawidłowości w procesie restrukturyzacji GetBack oraz podejrzenia o korupcję gospodarczą, co obejmuje działania Mercurius DM jako jednego z domów maklerskich uczestniczących w emisji.", "severity": "MEDIUM", "date": "2020-10-09", "status": "alleged", "source_urls": [ "https://www.stockwatch.pl/wiadomosci/knf-nalozyla-na-kierownictwo-dwoch-domow-maklerskich-2-mln-zl-kar-za-sprzedaz-obligacji-getback,akcje,278073" ], "raw_text": "Syndyk Idea Banku złożył wniosek do prokuratury dotyczący nieprawidłowości w procesie restrukturyzacji GETBACK oraz podejrzenia o korupcję gospodarczą.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } } ], "no_findings_reason": null }

{ "findings": [ { "title": "Mercurius Dom Maklerski ukarany za nieprawidłową sprzedaż obligacji GetBack", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) nałożyła na Mercurius Dom Maklerski karę pieniężną w wysokości 430 tys. zł oraz cofnęła mu zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej w zakresie oferowania instrumentów finansowych. Decyzja została podjęta z powodu naruszenia art. 72 ustawy o obrocie, polegającego na współpracy z podmiotem trzecim nieposiadającym uprawnień do oferowania instrumentów finansowych przy emisji obligacji GetBack.", "severity": "HIGH", "date": null, "status": "resolved", "source_urls": [ "https://obligacje.pl/pl/a/mercurius-dom-maklerski-ukarany-za-obligacje-getbacku", "https://www.bankier.pl/wiadomosc/KNF-ukarala-Mercurius-Dom-Maklerski-za-GetBack-7633028.html", "https://businessinsider.com.pl/wiadomosci/afera-getback-mercurius-dom-maklerski-stracil-licencje/m20m94l" ], "raw_text": "Wydając przedmiotową decyzję organ nadzoru uwzględnił okres i skalę działalności Mercurius Domu Maklerskiego sp. z o.o. której dotyczyły nieprawidłowości oraz fakt, że działania tego podmiotu podważyły zaufanie do rynku kapitałowego.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } }, { "title": "Kary pieniężne na członków zarządu Mercurius Dom Maklerski", "description": "KNF nałożyła kary pieniężne po 300 tys. zł na Roberta Drążykowskiego, członka zarządu Mercurius Dom Maklerskiego oraz 300 tys. zł na Michała Kowalczewskiego, prezesa zarządu tej spółki, za udział w organizacji procesu oferowania obligacji GetBack w sposób niezgodny z przepisami.", "severity": "HIGH", "date": null, "status": "resolved", "source_urls": [ "https://strefainwestorow.pl/wiadomosci/20201009/knf-nalozyla-kary-pieniezne-na-bylych-czlonkow-zarzadu-pdm-i-mdm" ], "raw_text": "Komisja podała w komunikatach, że w okresie organizacji przez Mercurius Dom Maklerski oraz Polski Dom Maklerski procesu oferowania obligacji emitowanych przez GetBack członkowie zarządu DM, w związku z pełnionymi obowiązkami, wiedzieli i godzili się z tym, aby DM działał intencjonalnie i świadomie w sposób, który należy uznać za nierzetelny i nieprofesjonalny oraz naruszający zasady uczciwego obrotu.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } } ], "no_findings_reason": "" }

{ "findings": [ { "title": "KNF nałożyła kary pieniężne i cofnęła licencję Mercurius Dom Maklerski", "description": "Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła na Mercurius Dom Maklerski kary pieniężne w wysokości 300 tys. zł na prezesa Michała Kowalczewskiego oraz 300 tys. zł na członka zarządu Roberta Drążykowskiego. Dodatkowo w grudniu 2018 r. KNF cofnęła spółce zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej oraz nałożyła karę w wysokości 430 tys. zł za nieprawidłowy proces oferowania obligacji GetBack.", "severity": "HIGH", "date": "2020-10-09", "status": "resolved", "source_urls": [ "https://strefainwestorow.pl/wiadomosci/20201009/knf-nalozyla-kary-pieniezne-na-bylych-czlonkow-zarzadu-pdm-i-mdm" ], "raw_text": "Komisja nałożyła karę w wysokości 300 tys. zł na Roberta Drążykowskiego, członka zarządu Mercurius Domu Maklerskiego oraz 300 tys. zł kary na Michała Kowalczewskiego, prezesa zarządu Mercurius Domu Maklerskiego... w grudniu 2018 r. KNF zdecydowała o cofnięciu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej przez Mercurius Dom Maklerski w zakresie oferowania instrumentów finansowych. Dodatkowo KNF nałożyła karę pieniężną na spółkę w wysokości 430 tys. zł.", "context": { "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799" } } ], "no_findings_reason": null }

```json { "findings": [ { "title": "Getin Holding rozważa przejęcie Mercurius Dom Maklerski", "description": "W artykule z 7 marca 2008 r. opisano plany Getin Holding dotyczące nabycia 100 % udziałów w Mercurius Dom Maklerski. Michał Kowalczewski, szef DM Mercurius, potwierdził, że transakcja jest rozważana i może obejmować zwiększenie działalności w obrocie papierami wartościowymi. Nie podano ostatecznej kwoty transakcji, ale wskazano, że wartość całego domu maklerskiego szacowano na kilkanaście milionów złotych.", "severity": "MEDIUM", "date": "2008-03-07", "status": "pending", "source_urls": [ "https://www.rp.pl/banki/art16854901-getin-holding-zamierza-kupic-dom-maklerski" ], "raw_text": "\"Michał Kowalczewski, szef DM Mercurius, powiedział, że Getin Holding rozważa zakup 100 % udziałów w spółce. Wartość całego domu maklerskiego szacowana jest na kilkanaście milionów złotych.\"", "context": { "birthDate": null, "secondName": null, "PESEL": null, "NIP": "1070003814", "KRS": "0000244799", "REGON": null } } ], "no_findings_reason": null } ```